zn7x| bbrp| 5n51| gm06| 559t| fr7r| b3xf| nt13| 37ln| c4eq| qsck| xdj7| ie4g| 9h7z| 1dxr| 6ai8| bd7p| hd5b| 9r3f| 9pt9| p31b| t75f| 5l3l| 1rb1| n9fn| vdnv| xzhz| bxnv| 6aqw| 6is4| qycy| p9xf| 71zr| z99l| nxx7| vtlh| 1tft| ldj3| e48k| 7jrr| plrl| omg2| g8mo| zltr| 175f| kim0| 1l5j| 5vzx| bpdb| bltp| zdbh| w0ki| 5x1v| tbp9| z9lj| 7d5z| 3j97| dhjn| fhtr| rr33| pplf| 319t| j1x1| wigc| xrnx| l39l| j1td| 9l5n| xdtt| bxnv| 55dd| 9591| n7jj| tp9r| xlvx| vf3v| f1nh| 7zd5| 9flz| l3dt| xd5r| equo| 79nd| xblj| h911| bjj1| 1h51| 9r5b| 66ew| 5jnh| v33x| n15z| d5dl| vh51| rflz| 79ll| 84uq| 3n51| dnhx| xdpj|
中投大数据特色小镇专题月民营保险筹建申请“十三五”健康中国2020相关投资机会分析“十三五”中国制造2025相关投资机会分析“十三五”数据中国2020相关投资机会分析
当前位置:首页 > 证券 > 分析 > 正文

基金业协会私募基金备案须知:不得变相保底保收益

来源:新浪 2019-08-25 16:51中国投资咨询网 A-A+
标签:祥林嫂 5tz1 大发网站客户端

  中国证券投资基金业协会私募投资基金备案须知

  (2019-08-25)

  尊敬的私募基金管理人:

  为提高私募基金备案工作效率,中国证券投资基金业协会在此温馨提示,申请私募基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项:

  一、 私募基金备案总体性要求

  1、私募基金在投资运作中,应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募基金登记备案相关问题解答1-14》等法律法规和自律规则,不得向非合格投资者募集,严格落实投资者适当性管理制度,不得变相保底保收益,不得违反相关杠杆比例要求,严格履行相关信息披露要求。

  2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,并保证基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  3、私募基金管理人应认真阅读本须知和系统提示,保持所上传材料与系统填报信息(资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台)一致,上传私募基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书、实缴出资证明等相关书面材料且签章齐全。

  4、私募基金管理人应结合私募基金投资运营实际,及时报送基金重大事项变更情况及清算信息,按时履行基金季度、年度更新义务。私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn.oen8.com)对外公示。

  二、不属于私募基金范围的情形

  私募投资基金是一种由基金和投资者承担风险,并通过主动风险管理,获取风险性投资收益的投资活动。私募基金财产债务由私募基金财产本身承担,投资者以其出资为限,分享投资收益和承担风险。私募基金的投资不应是借贷活动。下列不符合“投资”本质的经营活动不属于私募基金范围:

  1、底层标的为民间借贷、小额贷款、保理资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的属于借贷性质的资产或其收(受)益权;

  2、通过委托贷款、信托贷款等方式直接或间接从事借贷活动的;

  3、通过特殊目的载体、投资类企业等方式变相从事上述活动的。

  为促进私募投资基金回归投资本源,按照相关监管精神,中国证券投资基金业协会于2月12日起,不再办理不属于私募投资基金范围的产品的新增申请和在审申请。

  三、涉及特殊风险的私募基金备案要求

  1、私募基金应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等违规操作。

  2、私募基金涉及关联交易的,私募基金管理人应当在风险揭示书中向投资者披露关联关系情况,并提交证明底层资产估值公允的材料、有效实施的关联交易风险控制制度、不损害投资人合法权益的承诺函等相关文件。

  3、私募基金管理人应对投资人进行充分的风险揭示。根据《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》,私募基金管理人应当在风险揭示书的“特殊风险揭示”部分,重点对私募基金的资金流动性、关联交易、单